Hỏi đáp về việc Xử lý vi phạm đối với Thành viên thị trường

Theo Báo Công Thương, hầu hết mọi người đều rất quan tâm đến những vấn đề xoay quanh các Thành viên trên thị trường giao dịch hàng hóa tại Việt Nam và hình thức xử lý vi phạm đối với các Thành viên cũng như tác động đến hoạt động giao dịch của nhà đầu tư (nếu có).

“Việc xử lý vi phạm Thành viên của Sở Giao dịch Hàng hóa Việt Nam dựa trên văn bản và cơ sở pháp lý nào?” - câu hỏi của bạn Minh Kiên, đến từ Cần Thơ.

“Các hành vi nào được coi là vi phạm cần xử lý?” - câu hỏi của bạn Ngọc Quỳnh, đến từ Kiên Giang.

“Thành viên được xem xét giảm nhẹ hình thức xử lý vi phạm trong trường hợp nào?” - câu hỏi của bạn Quang Hải, đến từ Huế.

Bài viết hôm nay sẽ lần lượt giải đáp những câu hỏi ở trên của bạn đọc.

Ảnh minh họa: Báo Công Thương

Việc xử lý vi phạm Thành viên của Sở Giao dịch Hàng hóa Việt Nam (MXV) dựa trên văn bản và cơ sở pháp lý nào?

Theo tìm hiểu, để tiến hành xem xét và đánh giá hành vi vi phạm, Sở Giao dịch Hàng hóa Việt Nam sẽ căn cứ vào quy định tại Quy chế Thành viên, Bộ quy định xử lý vi phạm Thành viên và các quy định có liên quan. Từ đó, Sở Giao dịch Hàng hóa Việt Nam sẽ đưa ra các hình thức xử lý vi phạm cũng như biện pháp xử lý vi phạm phù hợp với hành vi vi phạm của các Thành viên Thị trường.

Được biết, những hình thức xử lý vi phạm chính đáng hiện đang được áp dụng tại Bộ Quy định xử lý vi phạm Thành viên gồm có: (i) Nhắc nhở bằng văn bản; (ii) Cảnh cáo; (iii) Đình chỉ một phần hoặc toàn bộ hoạt động; (iv) Chấm dứt tư cách Thành viên.

Trong trường hợp nào thành viên sẽ bị xử lý vi phạm?

Các Thành viên Thị trường bị xử lý vi phạm trong trường hợp đã có hành vi đã vi phạm hoặc có khả năng vi phạm những điều sau:

Các quy định, quy tắc của pháp luật Việt Nam, pháp luật quốc tế, thông lệ quốc tế;

Các quy định của Sở Giao dịch Hàng hóa Việt Nam (bao gồm Điều lệ tổ chức và hoạt động của MXV, các quy chế, quy trình, quyết định của MXV) và Quy định của các Sở Giao dịch hàng hóa ở nước ngoài có liên thông với Sở Giao dịch Hàng hóa Việt Nam.

Các Thành viên Thị trường bị xử lý vi phạm trong trường hợp đã có hành vi đã vi phạm hoặc có khả năng vi phạm những hành vi nhất định. Ảnh minh họa

Các hành vi nào được coi là vi phạm cần xử lý?

Theo tìm hiểu, những hành vi vi phạm được quy định tại Bộ Quy định xử lý vi phạm Thành viên gồm có những hành vi dưới đây:

1. Vi phạm nghĩa vụ và điều kiện duy trì tư cách Thành viên;

2. Vi phạm các quy định về chế độ báo cáo;

3. Vi phạm các quy định về chế độ công bố thông tin;

4. Vi phạm các quy định trong hoạt động truyền thông;

5. Vi phạm các quy định trong hoạt động quản lý giao dịch;

6. Vi phạm các quy định về các hành vi bị cấm trong hoạt động giao dịch hàng hóa;

7. Vi phạm các quy định trong hoạt động quản lý rủi ro;

8. Vi phạm các quy định trong hoạt động thanh toán bù trừ;

9. Vi phạm các quy định về nghĩa vụ tài chính.

Khách hàng đang giao dịch tại các Thành viên bị xử lý vi phạm liệu có bị ảnh hưởng?

Thực tế, hoạt động giao dịch của khách hàng tại Thành viên sẽ được đảm bảo một cách thông suốt và thuận lợi. Hoạt động này cũng được Sở Giao dịch Hàng hóa Việt Nam giám sát, với mục đích đảm bảo cho khách hàng có thể nhận được đầy đủ những quyền lợi của mình trong quá trình giao dịch.

Đối với những Thành viên hay vi phạm, thông thường Sở Giao dịch Hàng hóa Việt Nam sẽ có những chế tài hợp lý, mục đích là để khách hàng không bị ảnh hưởng trong quá trình giao dịch. Đối với những hành vi vi phạm ở mức độ nghiêm trọng và đặc biệt nghiêm trọng của Thành viên, Sở Giao dịch Hàng hóa Việt Nam cũng có những quy định nhằm hỗ trợ khách hàng khi giao dịch (ví dụ: MXV sẽ chỉ định một Thành viên khác hỗ trợ khách hàng) đảm bảo khách hàng nhận được chất lượng dịch vụ tốt nhất khi tham gia giao dịch hàng hóa.

Thực tế, hoạt động giao dịch của khách hàng tại Thành viên sẽ được đảm bảo một cách thông suốt và thuận lợi. Ảnh minh họa

Thành viên được xem xét giảm nhẹ hình thức xử lý vi phạm trong trường hợp nào?

Theo Sở Giao dịch Hàng hóa Việt Nam, các Thành viên Thị trường sẽ được xem xét giảm nhẹ hình thức vi phạm trong những trường hợp dưới đây:

1. Thành viên đã ngăn chặn hoặc làm giảm bớt tác hại của hành vi vi phạm;

2. Thành viên tự nguyện sửa chữa, bồi thường thiệt hại hoặc khắc phục hậu quả;

3. Vi phạm lần đầu và trong trường hợp ít nghiêm trọng;

4. Chủ động hợp tác, giúp đỡ các cơ quan có thẩm quyền phát hiện hoặc điều tra hành vi vi phạm.

Nghĩa vụ của các Thành viên thị trường đã được quy định chi tiết tại điều 23.Nghĩa vụ của Thành viên Kinh doanh và điều 20.Quyền và Nghĩa vụ của Thành viên Môi giới trong Nghị định 158/2006/NĐ-CP và Nghị định 51/2018/NĐ-CP (sửa đổi Nghị định 158/2006/NĐ-CP), hướng dẫn chi tiết Luật Thương mại về hoạt động mua bán hàng hóa qua Sở Giao dịch Hàng hóa.

Ngoài ra, nghĩa vụ của các Thành viên Thị trường của Sở Giao dịch Hàng hóa Việt Nam cũng được quy định tại Điều 4, Quy chế Thành viên tại Sở Giao dịch Hàng hóa Việt Nam.

Trên đây là những thông tin về Thành viên trên thị trường giao dịch hàng hóa tại Việt Nam cũng như cách xử lý vi phạm đối với những thành viên này. Hi vọng bài viết sẽ giúp mọi người nắm rõ thông tin, tránh sai phạm.