Ông Đỗ Đức Nam - Tổng giám đốc Chứng khoán Trí Việt vừa mới bị bắt là ai?

Ngày 20/4 vừa qua, Cơ quan Cảnh sát điều tra Bộ Công an đã ra quyết định khởi tố vụ án  “Thao túng thị trường chứng khoán” xảy ra tại các công ty gồm: Công ty Cổ phần Louis Holdings, Công ty Cổ phần Chứng khoán Trí Việt, Công ty Cổ phần Louis Capital, Công ty Cổ phần Louis Land và các đơn vị liên quan.

Đồng thời, theo quy định tại Điều 211 Bộ luật Hình sự Cơ quan Cảnh sát điều tra Bộ Công an cũng ra quyết định khởi tố bị can, lệnh bắt bị can để tạm giam, lệnh khám xét đối với 4 cá nhân về tội “Thao túng thị trường chứng khoán”. Trong đó, ông Đỗ Đức Nam - Tổng giám đốc Chứng khoán Trí Việt là một trong 4 cá nhân này.

Kết quả điều tra ban đầu cho thấy, trong khoảng thời gian từ ngày 4/01/2021 đến ngày 6/10/2021, ông Đỗ Thành Nhân - Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty Cổ phần Louis Holdings, thành viên Hội đồng quản trị Công ty CP Louis Capital, Công ty CP Louis Land đã thông đồng với ông Đỗ Đức Nam - Tổng giám đốc Công ty Cổ phần Chứng khoán Trí Việt cùng các đối tượng khác dùng nhiều tài khoản giao dịch chứng khoán để thực hiện việc mua, bán và lôi kéo người khác mua, bán chứng khoán.

Mục đích của việc làm này là để thao túng giá cổ phiếu của Công ty Cổ phần Louis Capital (mã TGG), Công ty Cổ phần Louis Land (mã BII) và các mã chứng khoán khác trái quy định pháp luật, nhằm thu lợi bất chính hàng trăm tỷ đồng.

Theo ghi nhận của Thanh Niên, từ chiều tối ngày 20/4, lực lượng thuộc Bộ Công an đã tiến hành khám xét trụ sở TVB tại số 142 phố Đội Cấn, Ba Đình, Hà Nội. Ngay sau vụ việc, Công ty Cổ phần chứng khoán Trí Việt đã chính thức thông báo và cho biết, đơn vị đang tiến hành phối hợp với các cơ quan chức năng trong quá trình điều tra làm rõ các vấn đề liên quan. 

“Công ty xin khẳng định vụ việc nêu trên không tác động hoặc làm thay đổi các định hướng trong kinh doanh của Công ty. Đồng thời không ảnh hưởng tới quyền, lợi ích hợp pháp của khách hàng, cổ đông và các đối tác đang có giao dịch, hợp tác với Công ty”, TVB khẳng định.

Ông Đỗ Đức Nam là ai?

Qua tìm hiểu được biết, ông Đỗ Đức Nam sinh ngày 2/12/1983 tại Thanh Hoá. Hiện tại, ông đang thường trú tại huyện Nhà Bè, TP. HCM. Ông Đỗ Đức Nam có trình độ chuyên môn là thạc sĩ chuyên ngành quản trị kinh doanh. Trong mảng tư vấn tài chính doanh nghiệp và nghiệp vụ ngân hàng đầu tư, ông Nam đã có khoảng 15 năm kinh nghiệm. 

Từ năm 2011, ông Đỗ Đức Nam bắt đầu tham gia công tác tại các công ty chứng khoán. Thời điểm đó, ông giữ vị trí trưởng phòng môi giới tại Công ty Cổ phần Chứng khoán ASEAN. 

Từ tháng 7/2012 đến tháng 6/2018, ông Nam chuyển sang Công ty Cổ phần Chứng khoán An Bình, đảm nhiệm nhiều vị trí quan trọng như phó tổng giám đốc, giám đốc khu vực TP. HCM.

Từ tháng 7/2018 đến tháng 8/2019, ông Đỗ Đức Nam công tác  tại Công ty Cổ phần Chứng khoán TP. HCM (HSC) với chức vị giám đốc.

Tháng 11/2019, ông chính thức gia nhập Trí Việt - TVSC, đảm nhiệm vị trí Tổng giám đốc từ đó tới nay. Đến tháng 3/2021, ông được bổ nhiệm làm thành viên HĐQT của TVSC.

Thời điểm hiện tại, ông Đỗ Đức Nam còn là thành viên HĐQT của Công ty Cổ phần Tập đoàn Quản lý Tài sản Trí Việt – công ty mẹ của TVSC.

Công ty Chứng khoán Trí Việt (TVB) dưới thời ông Đỗ Đức Nam

Công ty cổ phần chứng khoán Trí Việt có tiền thân là Công ty cổ phần chứng khoán Thái Bình Dương, được thành lập vào năm 2006. Công ty chủ yếu hoạt động trong lĩnh vực môi giới, lưu ký chứng khoán và tư vấn đầu tư cùng với các dịch vụ chứng khoán liên quan. Từ năm 2015, TVB trở thành công ty đại chúng, được niêm yết trên Sở Giao dịch Chứng khoán TP.HCM năm 2018.

TVSC lần đầu giao dịch tại hệ thống UPCoM ngày 18/6/2015. Thời điểm đó, giá tham chiếu là 24.150 đồng/cổ phiếu. Sau nhiều lần chuyển đổi từ HoSE sang HNX, TVSC đã chính thức giao dịch lại ở HoSE vào ngày 6/9/2021.

Chia sẻ trên báo chí, ông Đỗ Đức Nam từng nhấn mạnh rằng: “Khi tôi quyết định về làm việc tại Chứng khoán Trí Việt (TVB), tôi chọn cho mình 3 KPI phải đạt được. Đó là TVB phải là công ty hiệu quả nhất; TVB phải là công ty có môi trường làm việc và thu nhập của người lao động thuộc nhóm cao nhất và TVB phải là công ty cung cấp các sản phẩm dịch vụ khác biệt có giá trị so với TOP dẫn đầu”.

Ông Đỗ Đức Nam từng có tham vọng đưa Công ty Chứng khoán Trí Việt lọt TOP 10 thị phần từ năm 2023 trở về sau khi đảm nhiệm cương vị Tổng giám đốc. Bên cạnh đó, về hoạt động tự doanh/Uỷ thác đầu tư mục tiêu tăng quy mô đầu tư lên tối thiểu 3.000 tỷ đồng với tỷ suất lợi nhuận bình quân 30%/năm từ năm 2022 trở đi.

Theo các dữ liệu được cập nhật, từ khi có sự xuất hiện của ông Đỗ Đức Nam, Chứng khoán Trí Việt kinh doanh khởi sắc hơn hẳn, lượng tăng trưởng được tính bằng lần. Cụ thể, trong giai đoạn 2016 - 2018 (khi ông Đỗ Đức Nam chưa về) doanh thu từ kinh doanh chứng khoán của Trí Việt đạt chưa đến 40 tỷ đồng, lợi nhuận sau thuế cũng vỏn vẹn cao nhất là 20 tỷ đồng.

Tuy nhiên, đến năm 2019, doanh thu của Trí Việt đạt 57,7 tỷ đồng, tăng 46,4% so với năm trước đó; trong khi đó lợi nhuận sau thuế đạt 19,5 tỷ đồng. Năm 2020, doanh thu vọt lên 155,8 tỷ đồng, ghi nhận mức tăng tới 170%. Bên cạnh đó, lợi nhuận sau thuế đạt 72,3 tỷ đồng, tăng trưởng gấp 3,7 lần so với năm 2019.

Năm 2021, doanh thu của công ty đạt 434,3 tỷ đồng, gấp 2,8 lần so với năm trước và lợi nhuận sau thuế lên 298,7 tỷ đồng, gấp 4,1 lần so với năm trước đó. 

Tuy nhiên, mới đầu năm nay, TVSC đã bị Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) phạt tiền 310 triệu đồng vì vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Cụ thể, theo VnExpress, trước đó vào ngày 28/1, Công ty Chứng khoán Trí Việt (mã TVB, niêm yết HSX) đã bị SSC phạt 250 triệu đồng do cung cấp dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán cho khách hàng nhưng không báo cáo và không được SSC chấp thuận.

Ngoài ra, công ty còn bị phạt thêm 60 triệu đồng vì bố trí nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề thực hiện nghiệp vụ chứng khoán, đồng thời bị đình chỉ dịch vụ ứng trước tiền bán trong hai tháng đối với hành vi vi phạm cung cấp dịch vụ chứng khoán nhưng chưa báo cáo UBCKNN.